5-8.8. Sospechosas
Esta opción permite al usuario consultar la información de los casos de investigación que han sido cerrados como operación sospechosa.
Para acceder a la información de este reporte, se requiere una validación por contraseña, como se observa a continuación:
Al oprimir el botón Enviar Contraseña se remite el código de acceso al correo electrónico del usuario que cuenta con los permisos para ingresar, bajo el siguiente formato:
El usuario debe copiar el código recibido y copiarlo en el cuadro de texto:
Si el código ingresado es incorrecto se genera el siguiente mensaje de error:
Por el contrario, si el código ingresado es correcto el usuario podrá acceder a la información del reporte a través del siguiente formulario:
- Código / Nombre del Empleado: Permite realizar búsqueda de casos asignados a un Empleado específico.
- Número del Caso: Permite realizar búsqueda de casos por el código que lo identifica.
- Perfil: Permite realizar búsqueda de casos por un perfil de usuario específico.
- Estado: Permite realizar búsqueda de casos por estado: Sin Iniciar, En Proceso, Finalizado.
- Rango de Fechas: Periodo de tiempo sobre el cual se desea realizar la búsqueda.
- Tipo: Permite filtrar por tipo de caso.
Una vez se oprime el botón Buscar, si existen registros que coincidan con los parámetros de búsqueda ingresados se despliegan bajo la siguiente estructura:
- Estado: Indica el estado del caso: Sin Iniciar, En Proceso, Finalizado.
- Número del Caso: Código asignado al caso al momento de su creación.
- Tipo: Indica el tipo de caso desplegado.
- Empleado: Indica el Empleado que inició la gestión del caso.
- Perfil: Indica el perfil del Empleado que actualmente tiene el caso.
- Historial de Cierre: Permite acceder al historial de gestión del caso, bajo la siguiente estructura:
- Detalle
- Caso No: Número asignado al caso de forma automática al momento de su creación.
- Duración: Indica la duración del caso en días. La misma es utilizada para realizar el control de vencimiento sobre los casos.
- Prioridad: Indica la prioridad del caso conforme los siguientes valores: Alto, Medio, Bajo.
- Fecha del Caso: Indica la fecha de creación del caso.
- Fecha de Atención: Indica la fecha en que se inició la gestión del caso.
- Fecha de Cierre: Indica la fecha de cierre del caso.
- Descripción: Despliega la descripción de la coincidencia con el nombre del registro coincidente y el número de coincidencias obtenidas.
- Observación: Despliega la descripción de la coincidencia con los parámetros de búsqueda utilizados por el usuario que realizó la consulta, así como la observación digitada al momento de guardar la búsqueda.
- Historial de Gestión
Registra los conceptos entregados por cada uno de los usuarios que participa en la gestión del caso. Contiene la siguiente estructura:
- Listas
Permite conocer el detalle de las listas que presentaron coincidencias con los parámetros de búsqueda digitados por el usuario. La estructura de la pantalla desplegada es la siguiente:
- Score: Indica el porcentaje de coincidencia obtenido en la ejecución del cruce automático entre la Contraparte actualizada y la lista de riesgo coincidente.
- Nombres/Razón Social: Nombres y apellidos de la Persona Natural o Razón Social de la Persona Jurídica registrado en la lista de riesgo coincidente.
- Lista: Nombre de la lista con la cual se presentó la coincidencia.
- Tipo: Indica el tipo de la lista con la cual se presentó la coincidencia (Restrictiva, Vinculante, Informativa, entre otros).
- Algoritmo: Indica el algoritmo a través del cual se obtuvo la coincidencia (textual, fonético, difuso, entre otros).
- Detalle de la lista: Seleccionando el botón se despliega la información consolidada de lista con la cual se presentó la coincidencia separada por medio de los siguientes tabs:
- Tab Detalle
Agrupa los datos de la contraparte encontrada en la lista de referencia (OFAC, ONU, PEPS, Medios, entre otras).
- Tab Identificaciones
Agrupa las identificaciones asociadas a la contraparte encontrada en la lista de referencia (OFAC, ONU, PEPS, Medios, entre otras).
- Tab Alias
Agrupa los alias asociados a la contraparte encontrada en la lista de referencia (OFAC, ONU, PEPS, Medios, entre otras).
- Tab Direcciones
Agrupa las direcciones asociadas a la contraparte encontrada en la lista de referencia (OFAC, ONU, PEPS, Medios, entre otras).
- Tab URL
Despliega la ruta que sirve para ubicar de manera precisa la página web que hace referencia al registro coincidente.
